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参与港股通交易的适当性准入条件是什么?

 编辑:曾静  发布时间:2022-09-20 16:18:00  标签:港股通  浏览:
摘要:想要开通港股通交易权限,就需要满足参与港股通交易的适当性准入条件。今天,我们就来看看什么是参与港股通交易的适当性准入条件。参与港股通交易的适当性准入条件是什么?参与港股通交...

想要开通港股通交易权限,就需要满足参与港股通交易的适当性准入条件。今天,我们就来看看什么是参与港股通交易的适当性准入条件。

参与港股通交易的适当性准入条件是什么?

参与港股通交易的适当性准入条件如下:

1、账户的规范性要求:

(1)已有深圳或上海A股证券账户且状态正常,其中上海A股证券账户已指定在您要港股通交易权限的券商;

(2)账户信息完整、准确,联系地址、电话等重要信息准确、齐全。

2、其他条件:

(1)个人投资者:

A、以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)在申请开通权限前20个交易日日均资产在人民币50万元以上。对于“申请开通权限前20个交易日日均资产在人民币50万元以上”的具体认定标准进一步明确如下:

a、保证客户号开户日期不晚于前20个交易日首日;

b、为防止资产“日游”情况,需保证客户账户前20个交易日中至少任意3个交易日资产不低于50万元。

B、要求风险测评达到相对积极型及以上,若客户低于相对积极型且非最低风险等级,但经过风险提示后投资者仍然坚持参与,并在《产品或服务不适当警示确认书》书面承诺对投资决定自行承担责任的客户,可以继续进行权限开通。

C、具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识,通过港股通交易知识测试(80分)。

D、不存在严重不良诚信记录,也不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事港股通交易的情形。

E、签署港股通交易风险揭示书和港股通客户委托协议。

(2)机构投资者:

A、业务经办人具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识,通过港股通交易知识测试(80分)。

B、要求风险测评达到相对积极型及以上,若客户低于相对积极型且非最低风险等级,但经过风险提示后投资者仍然坚持参与,并在《产品或服务不适当警示确认书》书面承诺对投资决定自行承担责任的客户,可继续进行权限开通。

C、不存在严重不良诚信记录,也不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事港股通交易的情形。

D、签署港股通交易风险揭示书和港股通客户委托协议。

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